员工违规使用通讯软件，华尔街多家大型银行据悉将支付超10亿美元罚款

时间：2025-07-07 04:02:24 来源：网络整理编辑：探索

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据《华尔街日报》8月19日报道，知情人士透露，华尔街多家大型银行承认其员工使用WhatsApp等个人通讯软件违反监管要求，并即将与监管机构达成协议，各自支付高达2亿美元的罚款。消息人士称，罚款将于9月

据《华尔街日报》8月19日报道，员工知情人士透露，违规华尔街多家大型银行承认其员工使用WhatsApp等个人通讯软件违反监管要求，使用并即将与监管机构达成协议，通讯各自支付高达2亿美元的软件罚款。

消息人士称，街多罚款将于9月底前正式公布，型银行据悉总额可能会超过10亿美元。支付拟支付罚款的超亿银行包括美国银行、巴克莱银行、美元花旗集团、罚款德意志银行、员工高盛集团、违规摩根士丹利、使用瑞银集团。通讯杰弗瑞和野村控股也即将与监管机构达成和解，但将支付数额较小的罚款。

据报道，根据美国证券交易委员会（SEC）和美国商品交易委员会（CFTC）的规定，证券经纪商应该保留并监控员工的书面通信，以保证监管机构在检查是否符合投资者保护法时能够掌握纸质线索。而WhatsApp等服务优先考虑用户隐私问题，可以设置为在若干天后或聊天记录被阅读后自动删除信息。

在疫情初期，由于交易员和经纪公司的员居家办公，因此这种行为在更加普遍也更难被发现，而他们本不应该使用此类产品来开展公司业务。

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